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作者|郑理 来源|独角金融 多年以来，监管层对券商员工违规炒股、“百万门槛不够，多人来凑”这一关于私募拼单的打击从未松懈，但利益面前，仍然有人心存侥幸，不惜以身犯险。 11月18日，天津证监局披露了2张罚单，剑指财达证券天津狮子林大街证券营业部，该营业部存在借他人账户炒股、拼单卖私募等违规行为，涉事员工和该营业部被出具警示函。 财达证券(600906.SH)关于内控管理存在风险而受到监管处罚不在少数，从经营情况看，今年前三季度财达证券业绩下滑明显，凸显其在经营管理和风险控制等方面存在的挑战。

11月22日消息，近日，安徽证监局向当地一家私募安徽锦源永泰股权投资合伙企业（有限合伙）开出罚单杠杆证券平台，因其存在四方面问题： 一、未及时更新管理人有关信息、填报的部分基金投资信息与审计报告不一致、专职员工少于5人。 二、未按规定向中国证券投资基金业协会报送在管基金产品的定期报告。 三、未按照内部制度规定向投资者披露信息。 四、投后管理档案材料不齐备。 嘿，朋友们！今天咱们来聊聊那几个有着神奇 “财富时差” 的生肖呀，就是那种年轻时候看着平平无奇，甚至有点小穷酸，可一到老了呀，那财运就跟开